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金融銷售過程中的反洗錢義務研究

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2022-05-27 18:42 3597 0 0
反洗錢的全稱是反洗錢、反恐怖融資及反擴散融資。

作者:王平lawyer

      反洗錢的全稱是反洗錢、反恐怖融資及反擴散融資。為落實金融機構反洗錢義務,《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》及相關法律法規相繼出臺。面對當前紛繁復雜的國際政治及經濟環境,反洗錢逐步成為義務機構的一項重要任務。

       反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動,依照本法規定采取相關措施的行為。《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》[銀反洗發〔2021〕1號]第一條規定,反洗錢和反恐怖融資統稱反洗錢。反擴散融資是反大規模殺傷性武器擴散融資。中國人民銀行《關于加強跨境匯款業務反洗錢工作的通知》(銀發〔2012〕199號)要求金融機構不僅應嚴格遵守國內反洗錢規定,而且應認真研究反洗錢國際通行標準中有關電匯透明度、反擴散融資、執行聯合國定向金融制裁等方面的監管要求。

一、反洗錢定義及違規后果

二、反洗錢義務及義務機構

三、反洗錢重點法律法規

四、金融銷售中的反洗錢要求

五、KYC與受益所有人識別

六、名單篩查與可疑交易報告

七、我們的服務

上海蘭迪律師事務所王平律師團隊結合團隊成員以往金融機構合規反洗錢從業經驗,對金融銷售合規中的反洗錢工作進行分析,以供相關方參考。

如需了解詳情,請與添加文末微信聯系獲取。

文件部分截圖如下:



注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

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原標題: 金融銷售合規 | 金融銷售過程中的反洗錢義務研究

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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