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金融銷售行政處罰程序及救濟途徑

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2022-04-29 22:23 3039 0 0
金融銷售行政處罰來自兩個方面:其一是相關方投訴舉報后,監管機構進行調查核實,發現違法行為給予行政處罰

作者:王平lawyer

近年來,隨著高壓監管態勢的不斷推進,金融銷售領域罰單層不出窮。金融銷售行政處罰來自兩個方面:其一是相關方投訴舉報后,監管機構進行調查核實,發現違法行為給予行政處罰;其二是監管機構例行定期或不定期檢查過程發現機構違法行為后給予行政處罰。行政處罰的救濟途徑包括檢查期間溝通、聽證程序、行政復議及行政訴訟,每個階段有各種特點,進而也有對應的溝通技巧。本次研究報告的內容如下:

一、金融行政處罰的種類

二、金融銷售行政處罰涉及的重點法律法規

三、金融監管檢查及行政處罰程序

四、金融銷售行政處罰的救濟途徑

上海蘭迪律師事務所王平律師團隊結合其豐富的匯報監管、對接監管檢查實踐經驗,以及金融行政處罰相關法律法規的規定,梳理金融行政處罰過程的救濟途徑,以供實踐參考。

報告部分截圖如下

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

本文由“法園金融法律研究”投稿資產界,并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有,未經授權,請勿轉載,謝謝!

原標題: 金融合規管理 | 金融銷售行政處罰程序及救濟途徑

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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